昆明市人大常委会_预决算公开_市人大常委会办公厅2016年整体支出绩效评价报告

预决算公开

市人大常委会办公厅2016年整体支出绩效评价报告

发布时间：2017-09-27 17:18




一、基本情况
（一）整体支出概况
2016年预算3122.56万元，其中，基本支出1965万元，占预算的62.93%，项目支出1157.56万元，占预算的37.07% 。
2016年决算4252.88万元, 其中，财政拨入4252.88万元。总支出4252.88万元，其中，基本支出2756.45万元，占决算的64.81% ；项目支出1496.43万元，占决算的54.29%。年初预算完成率为100%，当年收支平衡，年终无结转结余。
按照财政部门关于预决算信息公开的相关要求，在市人大门户网站上对2016年市人大常委会办公厅预、决算信息进行了公开，接受社会监督。
（二）整体支出绩效目标
根据市人大2016年工作要点，制定了主要工作目标，分解为职能目标、争创目标、动态目标和党建目标。经过考核各项目标任务完成较好，充分发挥了人大立法、监督、人事任免、重大事项决策等职能，为全市经济社会的发展作出了贡献，被评为目标考核优秀单位。
为积极推进和加强市人大机关预算绩效管理工作，不断提高预算绩效管理工作的质量和水平，提高财政资金使用效益。根据《昆明市预算绩效管理工作考核办法（试行）的通知》（昆财绩〔2016〕83号）、《昆明市财政局关于做好预算绩效管理改革数据统计工作有关事项的通知》（昆财绩〔2016〕116号）精神，市人大领导高度重视，组织成立了机关预算绩效管理工作领导小组，全面领导单位预算绩效管理工作。机关预算绩效管理领导小组对机关 2016年度预算绩效管理工作从基础工作、绩效目标管理、绩效监控管理、绩效评价管理、评价结果运用五个方面认真进行梳理总结，将预算绩效管理工作纳入机关年度工作目标考核范畴；负责统筹解决预算绩效管理工作中出现的问题，确保预算绩效管理工作顺利推进。制定了《昆明市人大常委会机关预算绩效管理工作实施办法》，构建起“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有运用、绩效缺失有问责”的全过程预算绩效管理新机制，较好提高了财政资金使用绩效，促进了机关管理效能的提升。
（三）整体支出情况分析
1、按照市人大工作要点组织开展各项工作。
2、预算项目按计划组织实施，资金及时到位，专款专用。
3、按照机关财务管理制度，规范资金管理，将相关经费控制在预算范围内。年度预算项目实施完毕，无虚列项目支出、截留挤占挪用、超标准开支和超预算开支等违规情况。
4、建立秘书长办公会议（办公厅党组会议）定期听取和研究项目实施、项目经费管理工作机制，对项目实施和资金使用情况进行跟踪监控。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的
对照年初确定的绩效目标各项任务，加强项目和资金管理，确保资金使用合规合法，促进工作效率提高，保障各项年度工作任务顺利完成。
（二）绩效评价工作过程
1、前期准备
（1）加强对项目预算绩效管理工作的领导，成立了市人大机关预算绩效管理工作领导小组，组长由办公厅主任担任，副组长由分管财务的副秘书长担任，组员由各专工委办公室主任和办公厅相关处室负责人组成。
（2）根据市财政局关于预算绩效管理的要求和下达的年度部门预算，对项目经费的支出和绩效目标管理进行任务分解，落实责任单位和责任人。明确涉及经费项目的办公厅、专工委负责人为预算绩效管理的责任人。
（3）定期收集项目相关资料。
（4）结合本单位实际，制定整体支出绩效评价个性指标体系。
2、组织实施
（1）组成评价组，对项目绩效评价人员进行分工。
（2）召开项目绩效评价工作会议，传达有关文件精神和具体工作要求，根据绩效评价指标体系对项目实施情况进行自评。
3、分析评价
（1）结合考核各项目责任部门年度工作任务完成情况，对其所涉及的项目进行评价。
（2）根据考评的结果进行整理、分析，撰写绩效评价自评报告。
三、主要绩效及评价结论
2016年，在中共昆明市委坚强领导下，市人大常委会全面贯彻党的十八大、十八届三中、四中、五中、六中全会精神，认真落实习近平总书记系列重要讲话和考察云南重要讲话精神，紧紧围绕省、市委重大决策部署，认真履行宪法法律赋予的各项职权，以更高的标准、更严的要求、更大的力度扎实抓好各项工作。2016年，市人大全部预算项目支出，通过建立和完善绩效评价指标体系，落实主体责任，加强绩效管理，均较好地实现了全年绩效目标，有力地保障了市人大履行立法、监督、人事任免、重大事项决策等各项职能工作的顺利开展，为全市“十三五”良好开局和经济社会发展作出了新的贡献。
1．2016年月日至日，圆满成功召开了昆明市第十三届人民代表大会第七次会议。会议表决通过了《昆明市第十三届人民代表大会第七次会议关于政府工作报告的决议》《昆明市第十三届人民代表大会第七次会议关于昆明市2015年国民经济和社会发展计划执行情况与2016年国民经济和社会发展计划的决议》等七项决议，实现了代表满意、领导满意的目标。
2．完成了2016年市人大常委会会议的各项服务工作，完成率100%。常委会围绕全市工作大局科学履职、依法履职提供了良好的服务保障。
3．完成了2016年立法工作任务，完成率100%。
4．完成了2016年监督工作任务，完成率100%。
5. 完成了2016年代表工作任务，完成率100%。
6. 完成了2016年宣传工作任务，完成率100%。
7. 完成了2016年信访工作任务，完成率100%。
8. 按照2016年市委全面深化改革工作安排，围绕2016年市人大常委会全面深化改革工作要点，认真完成人大深化改革任务。
9.其他工作情况
（1）. 主动争取省人大常委会的工作指导，进一步加强与县（市）区人大常委会的工作联系，积极开展与外地人大常委会的工作交流，继续聚焦滇中城市经济圈一体化发展，开展五州市人大联合调研，构建优势互补、良性互动、特色突出、协调发展的新格局。继续巩固和扩大与国外友城议会的交流交往，促进昆明对外开放。
(2). 扎实开展 “挂包帮、转走访”工作，认真做好对寻甸县的牵头帮扶扶贫工作，坚决打赢脱贫攻坚战。到目前为止，作为牵头帮扶单位，市人大常委会召开牵头帮扶单位各类座谈会、推进会、危房改造专题座谈会、劳务输出协调会，通过座谈、入户走访、实地调研督查等工作的开展，有力地推动市级各相关帮扶单位的帮扶工作力度，实实在在地发挥了牵头单位的作用。
（3）继续抓好全市旅游产业推进工作，以优化结构、转型升级、提质增效为主线，大力实施全域旅游战略。
（4）认真做好招商引资、转方式调结构稳增长调研督查、领导干部挂钩联系企业、河长制等市委交办的工作任务。
（5）建立省、市人大代表履职平台。为提升全省人大系统信息化建设水平，省人大常委会办公厅开发了“云南省人大代表履职服务平台”，于2016年9月份在全省试点，昆明被列入首批试点单位。在此之前，我市已经开发了“昆明市人大代表履职服务平台”。“建立省、市人大代表履职服务平台”改革任务下达后，市人大常委会办公厅在原有工作的基础上，积极创新、快速行动，采用了技术级联的方式，将“昆明市人大代表履职服务平台”接入“云南省人大代表履职服务平台”，打通两个平台的连接，实现平台间的数据共享、信息互通，然后直接在昆明市推广应用本市开发的“昆明市人大代表履职服务平台”，并努力将代表履职平台建设部署到县级。目前，“市平台”已构建统一用户中心，完善了人大代表和议案建议信息、新增代表述职功能和统计功能、代表活动发起及签到功能，“省”、“市”平台接入工作已基本完成。
四、存在的问题
总体来看，机关预算绩效管理工作在组织保障、制度建设两个方面的工作做得较好，但也有一些不足之处需要完善。
１．绩效指标体系需进一步完善市人大机关2016年度预算绩效管理基础工作中，绩效指标体系的建立因财政支出评价对象多，项目之间差异性大，绩效指标体系中多为共性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置难度较大，还不能满足目前工作开展需要。
２．人员业务素质有待进一步提高因机关预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，工作人员对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位。
３．信息公开工作力度有待加强按照市财政局下发的预算绩效管理工作推进落实情况的通知要求，机关未严格按季度、半年度、年度上报市财政局单位的预算绩效管理情况，信息公开工作力度不够，还需进一步加强。
五、改进措施
1.逐步扩大绩效管理范围　在绩效目标管理方面，实施单位整体支出绩效管理，侧重项目支出绩效管理。在项目绩效评价方面，需逐步增加评价项目数量和项目支出数额占比。
2.加强绩效指标体系建设　加强梳理现有的指标，将符合当前预算绩效管理要求和部门职能工作特点的个性指标积极纳入项目绩效指标体系。
3.积极运用绩效评价结果　建立绩效评价结果的反馈与整改制度，进一步完善绩效评价结果的反馈和运用机制，不断增强单位各部门的责任感和紧迫感。将评价结果作为安排部门下一年度预算的重要依据及考核部门领导干部和职工评优评奖的依据，切实发挥绩效评价工作的应有作用。可考虑选择一些社会关注度高、涉及面广、金额较大的项目引入中介评价，并逐步扩大再评价范围和数量。以绩效评价促进加强支出管理和下年度预算编审工作。
4.积极组织各种业务培训通过采取预算绩效管理相关政策、制度的集中学习、讲座、培训等方式，邀请市财政局对机关各部门预算绩效管理工作进行培训和指导，进一步统一认识，强化机关各部门“讲绩效、重绩效、用绩效”、“花钱必问效、无效必问责”的绩效管理理念，进一步增强部门支出责任，将绩效管理贯穿于预算管理工作的全过程，提升财政资金配置和使用的经济效益、社会效益、政治效益、生态效益和项目支出的科学精细化管理水平。
５．加强预算绩效监控的信息报送分析今后机关将提高认识、高度重视，严格按照财政局关于预算绩效运行监控信息报送的相关要求做好该项工作。
2017年，市人大将在认真总结2016年预算绩效管理的工作经验的基础上，进一步完善预算绩效管理的机制和制度，不断加强预算绩效管理工作，切实保障市人大机关依法行使好立法权、监督权、人事任免等职权，为加快建设法治昆明，在全省率先全面建成小康社会作出不懈努力。
2016年市人大常委会办公厅整体支出绩效自评指标评分表
一级	二级	三级	自评分	指标解释	指标说明
指标	指标	指标
投入（20分）	目标	绩效目标合理性（2分）	2	所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。	①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计0.5分；③是否符合部门制定的中长期实施规划计0.5分。
	设定
	（5分）	绩效指标明确性（3分）	3	依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。	①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。
	预算	在职人员控制率（5分）	5	本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%小于或等于1计5分，否则按比例计分。在职人员数：部门实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门的人员编制数。
	配置（15分）	“三公”经费变动率（5分）	5	本年度“三公”经费预算数与上年度“三公”经费预算数的变动比率，用以反映和考核部门对控制重点行政成本的努力程度。	“三公”经费变动率=[（本年度“三公”经费总额-上年度“三公”经费总额）/上年度“三公”经费总额]×100%。下降的计5分，增加的按比例扣减。“三公”经费：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。
		重点支出安排率（5分）	5	本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。	重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。实际得分=支出安排率*5分。重点项目支出：部门年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。项目总支出：部门年度预算安排的项目支出总额。
过	预算	预算完成率(4分)	4	本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算完成程度。	预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。完成年初预算计4分，未完成年初预算按比例扣减，预算完成数：部门本年度实际完成的预算数。预算数：财政部门批复的本年度部门预算数。
过程（30分）	执行（20分）	预算调整率（2分）	2	本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。	预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。未调整的计2分，调整了的除特殊原因外按比例扣减。预算调整数：部门在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外）。
		支付进度率（2分）	2	实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门预算执行的及时性和均衡性程度。	支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。完成年终进度的计1分，按季度完成预算进度的计1分。实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。既定支付进度：由部门在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时点应达到的支付进度（比率）。
		结转结余控制率（4分）	4	本年度结转结余总额与上年结转结余总额增减比例，用以反映和考核部门对存量资金的实际控制程度。	结转结余控制率=（本年结转结余总额-上年结转结余总额）/上年结转结余总额×100%。低于15%的计4分，每超过5个百分点扣1分，扣完为止。结转结余总额：部门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。
		公用经费控制率（2分）	2	本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核部门对机构运转成本的实际控制程度。	公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。为100%的计2分，每超过1个百分点扣0.1分，扣完为止。
		“三公”经费控制率（2分）	2	本年度“三公”经费实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核部门对“三公”经费的实际控制程度。	“三公”经费控制率=（“三公”经费实际支出数/“三公”经费预算安排数）×100%。为100%的计2分，每超过1个百分点扣0.5分，扣完为止。
		政府采购执行率（4分）	4	本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门政府采购预算执行情况。	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%，为100%的计4分，每低于1个百分点扣0.5分，扣完为止；政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。
	预算	管理制度健全性（2分）	2	为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度计1分；相关管理制度合法、合规、完整计0.5分；相关管理制度得到有效执行计0.5分。
	管理	资金使用合规性（1分）	1	使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。	①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定计0.2分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续计0.2分；③项目的重大开支经过评估论证计0.2分；④符合部门预算批复的用途计0.2分；⑤不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况计0.2分。
	（5分）	预决算信息公开性（1分）	1	是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核部门预决算管理的公开透明情况。	①按规定内容公开预决算信息计0.5分；②按规定时限公开预决算信息计0.5分。预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。
		基础信息完善性（1分）	1	基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。	①基础数据信息和会计信息资料真实计0.4分；②基础数据信息和会计信息资料完整计0.3分；③基础数据信息和会计信息资料准确计0.3分。
	资产	管理制度健全性（2分）	2	为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。	①制定或具有资产管理制度计1分；②相关资金管理制度合法、合规、完整计0.5分；③相关资产管理制度得到有效执行计0.5分。
	管理	资产管理安全性（2分）	2	资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门资产安全运行情况。	①资产保存完整计0.4分；②资产配置合理计0.4分；③资产处置规范计0.4分；④资产账务管理合规、帐实相符计0.4分；⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴计0.4分。
	（5分）	固定资产利用率（1分）	1	实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率程度。	固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。利用率为100%的计1分，每降1个百分点扣0.1分，扣完为止。
产出（30分）	职责	实际完成率（8分）	8	部门履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职工作任务目标的实现程度。	实际完成率得分=完成市委市政府绩效考核得分或上级主管部门考核指标得分/指标分值*8分
	履行	完成及时率（4分）	4	在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。	完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。1-4季度各得1分
		质量达标率（8分）	8	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。	质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%。实际得分=达标率*8分
		重点工作办结率（10分）	10	年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门对重点工作的办理落实程度。	重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。实际得分=办结率*10分
效果（20分）	履职	经济效益（4分）	4	认真履行人大立法、监督、重大事项决定、人事任免等职能，促进全市经济稳步健康发展。	围绕全市稳增长、调结构和重大基础设施建设、重点项目建设开展调研视察，向党委政府提出意见建议。
	效益（20分）	社会效益（4分）	4	认真履行人大立法、监督、重大事项决定、人事任免等职能，促进全市社会和谐稳定、民生改善。	围绕党委政府关心、人民群众普遍关注的就学、就医、就业、住房、健康、养老、社会保障等问题，以及城市交通拥堵、社会治安等关系民生的重大问题进行调研视察，向党委政府提出意见建议。
		生态效益（4分）	4	认真履行人大立法、监督、重大事项决定、人事任免等职能，促进全市生态环境和人居环境不断改善。	围绕滇池治理、城乡人居环境的改善等重点工作开展调研视察，为建设干净、整洁、靓丽、优美的人居环境建言献策。
		可持续影响（4分）	4	认真履行人大立法、监督、重大事项决定、人事任免等职能，促进全市经济、政治长远发展。	围绕我市"十三五"规划的实施，组织开展调研视察和课题研究，为我市可持续发展建言献策。
		社会公众或服务对象满意度（4分）	4	市人大代表对市人大机关工作的肯定。	市人大代表对市人大机关的履职工作满作满意。
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